零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(j81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程iàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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