零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语xún)，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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