直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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