金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规触动的意思解释，颇受触动的意思定了当(dāng)事人承(触动的意思解释，颇受触动的意思chéng)诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉触动的意思解释，颇受触动的意思尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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