昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规(gu初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程ī)定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服(fú)务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(j初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程ù)警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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