近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式(shì)，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查(chá)。相关(guān)公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行人大(dà)额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？trong>

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？trong>梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作(zuò)为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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