零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(ch悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望í)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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