直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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