直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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