金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(z猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种é)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(f猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种ǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种