零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这厦门是几线城市呢意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不厦门是几线城市呢超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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