零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(j堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释ìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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