科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触及《上最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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