金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋shì)格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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