金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家(jiā)和地区的境(jìng)外(wài)投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交卅是什么意思，卅是什么意思,读音易(yì)及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互(hù)换(huàn)集(jí)中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)境外投资者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行(xíng)间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平(píng)台互联提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立(lì)中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的(de)跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和(hé)具体安(ān)排(pái)达(dá)成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市(shì)场方面的监管(guǎn)合作安排和联络(luò卅是什么意思，卅是什么意思,读音)协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分(fēn)了解(jiě)两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和(hé)实践操作的差异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者(zhě)可(kě)联系(xì)外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结(jié)算公司(sī)为参与做准备。

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