在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米