在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、嘴巴含胸的感觉知乎未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪嘴巴含胸的感觉知乎(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行嘴巴含胸的感觉知乎收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 嘴巴含胸的感觉知乎