科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗 24px;'>衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

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　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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