昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确(què)证券小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhè小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思ng)监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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