在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私(s冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思ī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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