零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督1km等于多少米 1km是不是1公里(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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