金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场的(de)协同发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参与内地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易(yì)及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报(bào)价(jià)、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互换(huàn)集(jí)中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外(wài)投(tóu)资者(zhě)为符合人民(mín)银行(xíng)要求(qiú匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么)并完成内(nèi)地银行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外(wài)投资(zī)者(zhě)需(xū)同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外(wài)电子交易平台互联提(tí)供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通(tōng)，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额(é)每日不超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署了(le)《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安排(pái)和(hé)联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公(gōng)平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务(wù)。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关监管规定及(jí)业务规(guī)则，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好(hǎo)投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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