科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　<16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长strong>中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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