昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法现实中真的可以把人玩坏吗权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可(kě)操作(zu现实中真的可以把人玩坏吗ò)性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货交易(yì)所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

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