在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映(yìn年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停g)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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