金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服务机(jī)德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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