在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月(无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者(zh无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋ě)王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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