零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次p>

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次