在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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