直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)一个立一个羽念什么字A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业(y一个立一个羽念什么字è)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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