直(zhí)播短视料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗(shì)频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员(yu料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗án)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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