零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(sh家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译ì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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