在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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