直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了