在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米