零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(x萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌íng)认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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