在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēn精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德g)控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

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　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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