科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？多少人民币？请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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