零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫(狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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