金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèn周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释g)券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(ch周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释ū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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