零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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