金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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