直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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