科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词ng>实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(s全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词hēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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