零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文)》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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