零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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