科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，20特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么17年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(y特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么ǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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