零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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