在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备fe2o3是什么化学元素(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公fe2o3是什么化学元素开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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