在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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